NO.1 申万宏源证券资管子公司取得经营证券期货业务许可证
10月8日晚间，申万宏源发布公告称，中国证监会已核准公司所属申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）通过设立全资资产管理子公司——申万宏源证券资产管理有限公司（以下简称“申万宏源资管”）从事证券资产管理业务，并核准申万宏源证券自身减少证券资产管理业务。申万宏源资管于2022年12月20日办理完成工商登记并领取《营业执照》。近日，申万宏源资管领取了《经营证券期货业务许可证》，其证券期货业务范围为：证券资产管理。
点评：券商正加速进入资管大赛道，申万宏源资管取得《经营证券期货业务许可证》，在资管赛道布局中再进一步，为后续申请公募牌照等创新业务铺平道路，对公司资产管理、财富管理转型升级具有积极意义。
NO.2 华龙证券股权二拍流拍，大同证券再遭股东清仓转让
近期，围绕券商股权转让又有新的动态。10月6日，在国庆假期中，澄星实业持有的华龙证券5108万股的股权又悄无声息地流拍了。记者看到，尽管二拍起拍价较一拍打了八折，但无奈仍没有受让方。紧接着10月7日，北京产权交易所披露国电电力持有的大同证券0.4645%股权再次挂牌转让。根据国电电力2023年半年报显示，自投资大同证券以来，国电电力累计获利789万元。
点评：受市场行情清淡影响，曾经一度非常火热的券商股权转让也陷入冷寂。华龙证券5108万股已是二度流拍，同样国电电力手下的大同证券股权也是多次挂牌，中小券商股权如今不受待见，也反映出券商行业当前的竞争格局，“强者恒强”的趋势，令中小券商突围变得更难。
NO.3 锦龙股份：新世纪公司累计质押股数为2.06亿股
锦龙股份10月8日晚间发布公告称，截至本公告日，新世纪公司累计质押股数为2.06亿股，占其所持股份比例为82.4%。朱凤廉累计质押股数为6900万股，占其所持股份比例为52.23%。杨志茂累计质押股数为6630万股，占其所持股份比例为100%。2023年1至6月份，锦龙股份的营业收入构成为：证券经纪业务占比75.95%，信用交易业务占比38.36%，证券投资业务占比24.84%，期货经纪业务占比21.01%，结构化主体业务占比15.4%，投资银行业务占比8.98%。
点评：锦龙股份多家排名靠前的多家股东都有股权质押情况，反映了股东们融资需求，不过质押比例都较高，或令上市公司存在一定的控制权风险。此次新世纪公司部分质押股权解押，质押比例由100%降到82.4%，有利于缓解控制权风险相关的市场担忧。
NO.4 国金证券一员工被出具警示函
近日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在客户营销过程中承诺收益的行为。四川证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（ 证监会令第105号）第十五条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。
点评：券商经纪业务严监管态势一直在持续，这要求从业人员务必遵守证券从业的各项规定，切忌踩踏行业“红线”。经纪人在客户营销过程中承诺收益的行为，一直是监管重点监视的目标，国金证券营业部员工仍有违法相关规定，也反映出相关营业部管理的疏漏，有待加强对员工展业行为的内部监督控制。
封面图片来源：每日经济新闻 资料图